为了促进和支持江苏省知识产权服务业的发展，根据田力普局长的重要批示， 2013年7月29日-8月2日，由贺化副局长带队，协会副会长马浩、王宏祥、胡杰，吴大建、秘书长徐媛媛、副秘书长王芸和条法司专利代理管理处许妍，以及19家具有一定规模或特长的专利代理机构的负责人参加的专利代理机构投资考察调研团一行近40人赴江苏省就当地的知识产权工作、知识产权服务业集聚区建设以及相关扶持政策和投资环境等内容进行了考察调研。此次调研内容丰富，感同身受，效果甚佳。现将具体情况报告如下：
一、考察活动背景及概况
江苏省是我国首个创建实施知识产权战略示范省。江苏省现拥有知识产权试点示范企业近百家，年专利申请量居全国第一，且连续五年专利申请年增长率高于50%。在江苏这片曾经以鱼米之乡著称的土地上，全省的知识产权工作者正以高昂的热情、更大的干劲开拓着江苏的知识产权事业建设。在事业快速发展时期，江苏省知识产权局领导居安思危，将工作重心从对江苏知识产权工作自上而下的大力投入向形成核心知识产权、培育发展优势企业，创建实施知识产权战略示范省的方向转变，真正体现出江苏的智慧和创造力。
今年初，江苏省政府和国家知识产权局签署了创建实施知识产权战略示范省的合作协议，其中有探索实施区域知识产权战略的体制和机制、促进重点产业核心知识产权创造和运用、培育知识产权优势企业，发展知识产权服务业等十二个方面的内容。为此，江苏制定了四大工程的工作举措：一是知识产权创造能力提升工程；二是知识产权服务能力提升工程；三是知识产权人才培养工程；四是知识产权保护工程，特别是知识产权服务能力的提升工程，需要多方的共同努力方能实现。随着知识产权战略的推进，企业寻求高水平、全方位的知识产权服务的问题越来越突出。江苏省知识产权局以招商引智的理念，发出了欢迎国内综合实力较强的专利代理机构到江苏投资兴办分支机构的邀请，希望通过考察洽谈活动，有效促进江苏当地知识产权服务业的快速发展。
考察活动的建议得到国家知识产权局领导的高度重视和支持。协会按照局领导的要求，在条法司的支持配合下，与江苏省知识产权局密切合作，积极促成了本次考察活动进行。考察期间，由于江苏省知识产权局进行了精心的安排，考察团走访了南京、镇江、常州、无锡、苏州、南通6个城市，实地了解当地知识产权工作状况。通过召开当地政府及知识产权领域相关人员参加的座谈会；参观当地知识产权服务业集聚区或科技创新园区；走访当地的知识产权服务机构，考察团所到之处不仅受到各地政府知识产权管理部门的热情欢迎，也收获了知识。经过一路调研，考察团成员深深被江苏省迅猛发展的经济形势和兴旺发达的知识产权事业的热烈氛围所鼓舞；被当地的经济繁荣和企业的创新热情以及他们对知识产权高端服务的迫切需要的愿望所感动。作为承担该活动组织联络工作的中华全国专利代理人协会，能够参与这样一次史无前例的大规模专利代理机构异地投资考察活动；能够为促进区域经济发展，搭建知识产权服务的合作平台，特别是针对江苏的需求共同探讨合作模式，促进当地知识产权服务能力的提升而感到欣慰。
整个考察活动安排为两部分进行。一部分是座谈沟通；一部分是实地考察。座谈会分别是：7月30日上午，在江苏省会议中心召开的全国专利代理机构投资考察洽谈会和在南京工业大学召开的南京市专利代理机构考察座谈会；7月31日上午的镇江市专利代理机构考察座谈会；7月31日下午的常州市专利代理机构考察座谈会；8月1日上午的无锡市专利代理机构考察座谈会；8月1日下午的苏州市专利代理机构考察座谈会和8月2日上午的南通市专利代理机构考察座谈会。实地考察分别为：南京工业大学鼓楼校区（南京市知识产权服务聚集区）；镇江科技新城展示厅、江苏奥雷光电有限公司、艾塔斯科技（镇江）有限公司、常州百业腾飞科技投资公司、无锡市（国家）外观设计专利信息中心、苏州创业园的国家知识产权局专利审查（苏州）中心、苏州科技城的国家知识产权服务聚集发展试验区等等。
在南京召开的全国专利代理机构投资考察洽谈会是此次考察活动的开端。会上，通过江苏政协副主席、科技厅厅长徐南平先生和江苏省知识产权局支苏平副局长的介绍，考察团对江苏省经济发展和专利代理行业的状况有了初步的了解。江苏省是我国的教育大省、科技大省、制造业大省（制造业全国排名第一），其经济增长率位居全国第二。从创新性经济建设到知识型经济发展，重要的支撑就是知识产权。用知识产权支持经济建设，由“知识产权大省”向“知识产权强省”迈进是江苏科技工作的重点。为了改变江苏知识产权服务业的短板现象，引进是工作创新的方法之一。徐厅长表示：开放的大省，开放型经济，我们有科学教育的实力，有包容性的政策，有诚信合作的基础，有共同发展的愿望，所以非常欢迎知识产权服务的高端人才进驻江苏。支苏平副局长说：江苏省拥有较强的创新主体，高新技术企业5100多家，涉外贸易数量大，知识产权服务业发展空间更大。“十二五”期间拟建1万个研发平台，全球2000多家高校与省内企业进行产学研对接，专利运营活跃。目前全省64家代理机构，外地分支17家，代理率将近50%。在苏州、南京等均设有知识产权服务的集聚区。执业代理人398人，其中生物医药43人（10%），计算机9人（2%），电子13人（3.2%），通讯7人（1.7%）。由于本土专利代理服务与旺盛的需求相比尚显能力不足，因此，迫切需要知识产权信息服务、专利申请、专利预警，成果转化、维权服务、战略布局等方面能够提供高端服务的人才和机构。
贺化副局长在会上做了重要讲话。他首先对江苏省各级领导的欢迎表示感谢；对江苏省知识产权局为谈合作、促发展、搭平台，积极促进知识产权工作与专利代理事业双发展付出的努力表示感谢；对参与考察活动的专利代理机构的积极配合表示感谢！同时，贺化副局长分别向专利代理机构、江苏省知识产权局和中华全国专利代理人协会提出了工作要求。他指出：一、希望各机构负责人立足于专利代理机构的长远发展，从国家经济发展的高度看问题，把自身发展与国家经济发展结合起来。一个代理机构与当地经济融入在一起时将获得更大、更长远的发展空间。各机构要认真考量，慎重决定，将各地的需求与自身强项、特长相结合，用自身的特长满足当地的需要。各机构还应着眼于长远发展，抱着扎根江苏的初衷来重视这项工作，真正把服务的人才和管理的经验带到江苏，促进机构自身和当地知识产权服务业的可持续发展。二、希望江苏方面针对不同地区的需求进行甄别，对知识产权服务进行合理布局，整体安排。同时，做好专利代理机构之间的竞争与合作的指导、引导工作，寻求“错位”发展，争取“互补”效果。三、希望代理人协会做好政府和专利代理机构之间的桥梁与纽带，通过积极沟通，及时传达政府和机构之间的愿望和意见。协会应当从全国专利代理行业发展角度统筹考虑和组织安排此次活动，要产生“错位”的效果和“互补”的作用，促进专利代理行业整体水平的提高。协会应帮助江苏省局和各地政府做好推荐工作，要将机构强项与各地需求结合起来，推荐工作要有合理性、科学性、适应性，推荐结果能够真正符合当地知识产权工作的需要。
马浩副会长代表协会发言。他表示：考察团全体成员应谨记贺局长对专利代理机构提出的希望和要求，从长远看、按需求做，认真做好本次考察工作。通过调研活动，了解江苏，了解需求，将专利代理机构自身的发展与国家的经济发展、与江苏的需要结合起来，发挥特长、扎下根来，为推动江苏省从知识产权大省向知识产权强省的过渡做出贡献。
二、各地的知识产权服务需求及优惠政策
洽谈会结束，考察团一行在江苏省局领导精心组织和热情陪同下，开始了南京、镇江、常州、无锡、苏州、南通6个城市的连续调研活动。综合各地座谈会和调研情况，我们就江苏省知识产权服务共性需求和各个城市的个性需要分述报告如下：
（一）江苏省对于知识产权服务的共性需求主要表现在以下几方面：
1、高端知识产权服务，包括：信息咨询，专利预警，战略布局，申请代理，成果转化，专利运用，维权诉讼。
2、知识产权运营服务，包括：知识产权增值交易、资本运作交易、许可、质押融资、专利托管、专利保险等服务在全省各地不同程度推进，但是缺少专业的服务机构。发展中也存在问题，专利的作价和评估，融资风险的分担，质押的转让，都是需要研究并加以解决的问题。
3、涉外知识产权预警与维权服务，需要了解国际知识产权规则、熟悉国外专利实践的高端人才。
4、向外知识产权申请业务，例如：PCT专利申请业务。5、各地知识产权管理部门普遍希望引进的专利代理机
构能够实现本土化，以利于专利代理机构的长久发展。
（二）江苏省对知识产权工作和服务业发展的扶持政策主要以下几方面：
综合各地的扶持、优惠政策，为了做好高端人才和服务机构的引进工作，江苏省各地市、区、县都已纷纷出台或即将出台相关扶持、优惠政策。总体概括为以下几方面：
1、开办资金：针对科技园或知识产权服务集聚区内的科技服务机构采取择优安排和引导资金扶持，对落户集聚区的专利代理机构直接提供资金扶持，或针对不同情况提供更加优惠的政策，如给予开办费和创业启动资金。
2、房租减免：在当地开办专利代理机构分支机构，可减免最初3-5年的房租；或购自用办公楼100万上的限一次性补贴等。
3、税收返还：例如，新建服务机构，前两年全额返回地方留存部分的税收，第三年可以返还50%。地税部分可以奖励给机构（最长可5年）。
4、人才引进：例如，人才落户在苏州，有相应的政策给予薪酬的补贴。领军人才在苏州工作一年超过六个月，可以享有政府补贴。高端科技人才、管理人员，按照缴纳的个人所得税数额进行奖励；同时提供人才公寓等。
5、提供知识产权特色服务（填补空项或高端服务）项目的，每类项目可获得10-20万元的资金资助。
（三）因各地情况不同，对于知识产权服务的需求不同，优惠政策也略有差异。具体如下：
南京市
1、概况
南京是全国首批知识产权战略示范城市，搭建了科技企业孵化器、紫金科技创业特别社区、知识产权集聚区，鼓励创新创业，走科技创新发展之路。专利申请量、授权量成倍增长，校园发明多，学校院所占申请量的一半。企业的申请需要加强。南京有19家专利代理机构，10家在鼓楼区。
2、需求
南京市产业转型需要知识产权服务业。希望协同研发平台、孵化平台、人才平台、技术咨询中心，把知识变成资本。要求集聚各种科技资源，瞄准先进技术，为企业服务。主要发展方向：智能电力；物联网；节能环保；生命健康产业；文化创意产业。南京提出，希望加强知识产权交易、保护服务，要争取在评估、质押、风险投融资方面有所突破；人才引进方面：需要科技商务发面人才，如法律，税务，金融，以及与知识产权配套的服务人才。
3、优惠政策（主要有6个方面的扶助措施）
1) 与本地机构享受同样政策；
2) 引进人才政策，采取项目支持，生活保障；
3) 服务业机构：免房租，可一事一议；
4) 申报省市项目的，优先立项；
5) 引进大型机构的优惠政策更佳；
6) 对超1000件代理量的，按收费的30-50%予以奖励。
镇江市
1、概况
镇江是全国4个知识产权投融资试点城市之一，也是首批专利保险试点市。124家企业186件专利通过质押获得12亿元的授信。高新技术产业产值近3000亿。获批为国家创新型试点城市。研发投入占GDP2.3%。镇江以科技新城为集聚区，吸引服务机构和人才。科技新城实施质押贷款，成立了总额1500万元风险基金，质押贷款累计共1亿元。新材料、新能源、先进制造（大港板块）为当地发展重点。镇江服务机构10多家，分支机构主要是省内代理机构设立的，省外目前没有。能够提供咨询、评估、预警、分析服务的机构数量不够多。
2、需求
申请代理、诉讼服务，信息库，交易，有了初步框架，深层次服务不够，未形成知识产权服务链条。需要加强知识产权基础服务、建设公共服务平台；加强知识产权投融资服务，专利展示交易，专利质押；加强知识产权转化服务，数据库、预警分析、知识产权许可、运行，成果孵化和应用。
3、优惠政策
镇江出台了《鼓励软件和服务外包办法》；对外来机构和人员在房屋租赁、人才政策，企业税收方面提供相应优惠，还有“一事一议”的特殊优惠方式。
常州市
1、概况
常州市连续12年被评为国家科技进步先进市，民营经济占67.1%，装备制造业比较强。2012年，GDP3969亿。研发占GDP比重2.5%，居全省第三；34家上市企业中，有29家科技型企业。09-12年，共132家企业通过知识产权质押获得3.473亿元贷款。2015年第三产业占比预计将超过50%。目前服务机构59家，专利服务20家，专利代理机构仅6家，专利代理机构分支机构3家。专利代理人74人。大量专利申请由非专业人员协助完成，存在的问题是：数量大影响质量；处理PCT国家阶段申请的能力比较薄弱。 2012年，有专利申请的企业1782家，仅占27915家工业企业的5-6%，潜力很大。
2、需求
质押融资风险的分担和质押的转让业务无人承担。需要专利运营、专利托管、资产评估、股权质押融资、高水平战略咨询方面的服务。合作模式：独立办所或者与本地合作，资源共享，共同拓展业务。
3、优惠政策
1）1.5亿元市级服务业发展引导资金，集聚区内的科技服务择优安排引导资金。
2）知识产权特色服务，每项给予10-20万元资助。
3）高新区区内注册，区内专利代理超过1000件较上年度有提高，前两名者给予1万元奖励。
4）各区县对于入住的专利代理机构都提供税收优惠。
5）创新园区发明专利权人每件2万元奖励；对市级优秀专利给予奖励，一等奖（5个）2万元/个，二等奖（10个）1万元/个。
无锡市
1、概况
无锡已成为国家级知识产权示范城市，知识产权工作纳入科技工作各个环节。国内外1800多家大型企业目前落户无锡，所有服务业都在引进范围内。宜兴的陶瓷和耐火材料是主导产业，其他是环保和电缆。2006年开始有外地机构落户无锡，目前18家，分支机构5家，有代理人资格87人，执业代理人仅37人，从业人员205人。
2、需求
人才缺乏。目前专利代理机构以申请代理、侵权诉讼业务为主，但其大幅度规模、规范、质量等方面均有待于提高。无锡外观设计中心提出需要高端专业人才，希望能有专利代理机构与其对接。
3、优惠政策
1）调整专利资助政策，更加侧重授权的数据，授权的申请每项5000元奖励，3年维持费政府资助。全市去年奖励资金1个亿之多。
2）专利奖励实施办法：获专利金奖的奖励已由之前的2万上升到10万，优秀奖的给予3万。
3）对企业的专利申请，大部分有政府资金扶持；此外，企业自身也有一定奖励。
4）太湖国际科技园对园区的中介服务机构提供房屋补贴，税收补贴，参展服务，购房，购车后也都有一定补贴。
5）滨湖区科技局对外来的服务机构给予奖励政策，免房租3年，开办机构的给予资金奖励。2012年，北京两家机构落户，每家获30万资助。
苏州市
1、概况
苏州90年代开始发展外向型经济，有145个世界500强企业在苏州设立公司。目前设有11个国家级开发区，6个省级开发区；3.4万亿工业总产值，高新技术企业有1864家，研发投入占GDP 2.6%；80%的大中型企业有自己的研发机构。加工贸易多，制造业发达，PCT申请全国排第六。本地专利代理机构12家，外地分支机构17家，专利代理人约130名。年代理专利申请量在7万件左右，人均代理收入22万。
2、需求
知识产权评估，企业战略咨询辅导，专利检索与信息服务，高端培训人才比较缺乏。欢迎熟悉国际规则，具备国际事务操作能力的专家前来授课、工作、创业。
3、优惠政策
1）对新设服务机构，可资金扶持，知名度高的机构，资助多一些。专业人才落户苏州，有相应的政策和薪酬的补贴。对于领军人才来苏州工作，一年超过六个月的，有补贴。
2）在知识产权集聚发展实验区新建服务机构，前两年返还税收的地方留存部分（全额），第三年，返还其50%。
3）在高新区打造政策高地：服务业发展促进政策、集聚区核心区鼓励政策，专利资助政策（侧重发明专利，引进专业人才）。
4）对于在高新区进行工商税务登记、具有合法资质的专利代理机构，将地税作为奖励返还机构（最长5年）。对排名全国前20家的代理机构优惠和资助更多。房租实行补贴，最高可免3年的房租。自用办公购房的，一次性给与补贴，最高100万。对于高端专业人才，管理人才的资助奖励，按照其缴纳的个人所得税的数额进行。
南通市
1、概况
南通是纺织之乡，是三大纺织集散地，同时有 4个国家级开发区，是长三角北翼现代化港口城市。 “南通家纺城”已通过外观和版权共同保护，家纺城内主要是设计和销售人员，生产部分基本外包。家纺的传统产业已变成了时尚创意产业，被wipo授予“版权创意金奖”。目前工作环境较好，有利于高端业务的开展。
2012年起调整企业资助政策，资助发明专利，PCT专利和授权后专利。2012年，虽然申请量下降，但授权量增长了37%。2011年之前，企业申请为专利申请的40%左右，2012年，企业申请为60%，2013年上半年，企业申请量已占77%。
2、需求
目前没有提供高端服务的中介机构。基础性服务不够，个性化服务较差。企业专利营运，价值评估均还没有机构能够承担。专利信息服务主要依靠佰腾和省局的信息中心。
3、优惠政策
1）提供开办费和创业启动资金，每一家2-5万元启动资金，还有其他相关的政策。有高档写字楼和公寓提供给来南通的高端人才。
2）2013年出台了知识产权能力提升计划，对于高端人才给予奖励。对通过专利代理人资格考试的，奖励2万。
3）海安县政策会比南通市要低一点，房租可以免收3-6年的。专利奖励发给企业，仅奖励发明专利。授权的发明专利获1万元奖励。
4）鼓励设立独立法人资格子公司。如果具有独立法人资格的机构，将采取“一企一策”的扶持策略。所得税的地方留存部分将全部返还支持企业发展。
三、考察工作小结
一路走来，考察团成员切实感受到江苏经济“一日千里”的发展速度；感受到江苏人民“生机勃勃”的创新热情；感受到江苏政策“稳中求进”的激励效果；感受到江苏未来“物阜民丰”的巨大诱惑，考察团的成员无时不被这样繁荣兴旺的景象所振奋！大家相信：江苏省的知识产权服务业将由此而迎来更大的发展空间。大家表示：考察活动为我们提供一次难得的学习机会，江苏的知识产权战略实施需要全面的知识产权服务支撑，作为专利代理机构的成员，我们需要认真思考自己能够为江苏做些什么？我们要结合需要、发挥特长、增强能力，参与其中！大家需要取长补短，谋求合作共赢，共同推动国家建设、区域发展和自身进步。
随着考察活动的进行，各专利代理机构针对来江苏投资建所的建议也提出了各自关心的问题，例如：如何把握当地的真实需求和主要愿望，是促进专利申请数量的增加还是帮助专利申请质量的提高？怎样在最短的时间内了解案源和客户的分布情况？是否能与当地的代理机构协调好关系，建立合作的机制，并享受与当地机构平等的待遇？各地市的知识产权服务的市场监管状况如何？以及怎样对当地在人才资源，行业收入情况的细节方面进行了解等等。
交流过程中，专利代理机构较多考虑的是采取何种模式参与江苏的知识产权工作，以及如何做好与当地的工作对接。一些专利代理机构负责人表态：只要是政府需要、企业需要、专利申请人需要的，我们机构即使没有开办分支机构，一样可以做到深入基层、现场服务，以自身的专业特长弥补当地服务业的不足。因此，他们认为支持当地的服务业发展可以采取多种方式，需要探索不同的合作模式以及针对不同的合作模式给予的配套的优惠政策。针对各地政府部门提出的希望专利代理机构的分支机构在当地进行工商注册，获得独立法人资格，以方便对机构进行资助和管理的建议，与会人员也提出了问题。根据《专利代理管理办法》等现行的规定，专利代理机构的分支机构不应具备独立法人的资格，这一规定与各地市的愿望相冲突。在考察过程中，我们了解到，实践中各地已经出现一些突破规定的做法。对于实践中的做法与相关法规规章不一致的，我们希望能够得到有关部门的重视和研究，合理、合法的解决这个问题。
江苏省知识产权局从经济发展大局出发，从市场需求出发，通过制定各种优惠政策吸引知识产权高端人才到江苏创业，采取招商引智的办法邀请专利代理机构到江苏参与地方知识产权服务业发展和建设，不仅可促进当地知识产权服务业发展，也为全国的专利代理机构拓展业务、扎根基层、深入一线打开了更大的空间。可以预言，这次全国专利代理机构江苏投资考察洽谈活动将为提升整体知识产权服务能力，促进专利代理事业发展产生积极而深远的影响。参加考察活动的各机构纷纷表示：要积极回应经济社会对科技发展和知识产权服务提出的新要求，认清形势、发展自身，做好充分准备、厚积薄发；要主动与当地机构携手并肩，共同探索新的经营模式，深入地方，扎根江苏，为地方经济发展做出更多贡献。
鉴于此次活动的成功举办，协会非常感谢江苏省知识产权局为使考察团成员在短时间内对江苏产生比较全面的了解、接触和交流，所做出的周密安排和精心的组织工作，是他们确保了考察活动的顺利完成。协会也很感谢考察团的全体成员如此支持协会的工作，大家在百忙之中冒着酷暑积极参加考察调研，为促进专利代理事业发展付出的辛苦与努力。协会更要特别感谢国家知识产权局领导的信任，把这项考察调研工作交给协会承担。协会将借此契机，进一步发挥协会的桥梁与纽带作用，不但为江苏省，也为全国的专利代理机构搭建好合作的平台，做好服务工作。协会将致力于促进专利代理的能力提升和事业的发展。
总之，宏伟业绩，任重致远。
中华全国专利代理人协会
2013年8月
