编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写质量，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会将陆续择优推送获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。

  注：典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列材料附在文末，可点击相应链接查看。

 

 

关于发明专利“一种轴部件润滑结构、轴部件润滑系统、及缝纫机”（专利申请号202110226563.2）的撰写经验分享

署名：沈金美

所在机构：上海光华专利事务所（普通合伙）

 

  前言

  随着我国知识产权事业的不断发展，为创新主体提供高质量的知识产权服务成为专利代理机构和专利代理师长久发展的必然之路，而专利申请文件的撰写是知识产权服务链中最基础、也是最为重要的一个环节。本次代理师协会开展的全国典型发明专利撰写案例评选工作，通过评选出多件发明专利撰写案例，并分享各发明专利撰写案例的撰写经验，有利于提升专利代理师的专利申请文件撰写水平，增强代理能力，优化代理服务。进而规范专利代理行业秩序，有效推动专利代理行业实现高质量发展，凸显对知识产权强国建设的支撑作用。

  案件简介

  2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“一种轴部件润滑结构、轴部件润滑系统、及缝纫机”（申请号202110226563.2）主要采用在轴和轴套中轴孔的内壁之间开设多道油槽的技术，解决目前缝纫机中因下轴和下轴前套之间润滑不充分而出现咬死问题。本案于2021年03月01日申请，经过一次审查意见答复，于2022年07月05日授权公告。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体代理师及其他行业相关人员参考借鉴。

 

  一、以质量为导向开展专利代理工作

撰写前

（一）了解宏观布局

对接创新主体需求，规划保驾护航战略

以专利运营为目标，助力专利转化运用

  通过分析发明人提供的技术交底材料，了解到本案主要涉及缝纫机技术领域。通过检索缝纫机技术领域内近些年的专利文件，了解到缝纫机近几年的发展趋势，再结合与发明人的多次沟通，最终确定本案要解决的核心技术问题是：现有缝纫机中因下轴和下轴前套之间润滑不充分而出现咬死。以及确定本案为解决上述核心技术问题时所采用的核心技术方案是：在下轴和下轴前套的轴孔孔壁之间设置的多道油槽结构。

  该专利技术能广泛地应用于缝纫机的各种机型，比如平缝机、包缝机、绷缝机等，能够促进缝纫机产业发展。同时，该专利技术还能广泛地用于机械加工设备、机器人、汽车传动系统等其他技术领域。因此，在布局本案的权利要求书时，不局限于缝纫机这一技术领域，扩大了本案的保护范围，为后续专利权人转化运用该专利技术和实现产业化打好基础。

（二）提炼交底书发明点

理清行业技术链条，深入了解技术前沿

掌握行业技术语言，与发明人有效沟通

  在提炼本案发明点的过程中，专利代理师先进行了本案背景技术调研的工作，尤其是检索缝纫机的相关专利、以及专利申请人目前已申请的专利，了解到缝纫机的主要构造、缝纫机的运转原理、以及缝纫机中各主要部件的行业技术名称。后续与发明人沟通时更为顺畅、专业、有效，充分体现自己专利代理的专业性。

  在与发明人电话沟通之前，先整理好沟通内容，包括确认技术交底书中让自己疑惑的技术点、确认仅在附图中示出的结构、确认发明点能否用于其他技术领域、了解发明点解决技术问题的原理、了解发明点如何产生技术效果等。在与发明人电话沟通的最后，向发明人确认本案最想保护的技术点是否为专利代理师提炼出的核心发明点，最终确认独权1的撰写方向。

（三）检索现有技术

强化专利检索意识，提升专利检索能力

提高专利申请门槛，严把专利申请源头

  在撰写专利申请文件之前，非常有必要进行专利检索的工作。通过专利检索，能够了解到行业现有技术、技术特征的专业用语、是否存在与本案相同或相似的技术等。尤其是，通过检索获得技术上比较接近的现有技术，一方面用来预判本案是否具有新颖性和创造性，另一方面在撰写专利申请文件时有目标性地凸显本案相对于现有技术而言所具有的区别技术特征及其直接产生的有益效果，提前做好撰写布局，有助于获得发明授权。

  具体地，本案的主要发明点为：设在轴部件和轴套部件中轴孔之间的多道油槽结构。基于此，首先在缝纫机技术领域内进行检索，将IPC分类号限定为D05，检索关键词为“轴”and“油”and“槽”and“润滑”，没有检索到对比文件。其次扩大检索的技术领域，不限定IPC分类号，仅用关键词检索，检索关键词为“轴”and“油”and“槽”and“润滑”，没有检索到对比文件。由此，初步确定本案的技术方案具有新颖性和创造性。

撰写中

（四）投入足够时间

增加撰写时间投入，打造行业工匠精神

控制人均代理数量，保障服务质量导向

  在撰写专利申请文件的过程中，需要投入大量的时间去布局权利要求书、充分思考每条权利要求所概括的技术方案、说明书中的各实施例的布局、附图的编辑等，最终撰写出一份高质量的专利申请文件，打造知识产权行业的工匠精神，为创新主体提供更专业、更高质量的专利代理服务。

  合理控制每件撰写案件的投入时间，精打细琢每件专利案件，控制平均代理数量，高质量的撰写每件专利申请文件，以保障服务质量为导向。

（五）撰写足够页数

全面撰写实施方式，严谨描述技术细节

明确主题清晰表述，展现完整发明构思

  在撰写独立权利要求1时，先明确独立权利要求1的保护主题为轴部件润滑结构，之后根据本案要解决的核心技术问题，提炼出构成独立权利要求1的全部必要技术特征：转动配合的轴套部件和轴部件、轴套部件上的第一油封槽、第二油封槽、储油槽、进油口和回油口、以及设在轴部件和轴套部件的轴孔之间的多道油槽。进一步地，在限定多道油槽时，代理师凭借对技术方案的充分理解以及与发明人的沟通内容，代理师认为多道油槽的设置位置有多种，多道油槽中回油槽的设置方式也有多种，但不管怎么设置，多道油槽之间肯定是不能相交的，且多道油槽必须要连续地覆盖位于储油槽和第一油封槽或第二油封槽之间的这部分轴部件，这样才能解决本案要解决的主要技术问题。因此，代理师对多道油槽进行了上位概括，采用并列技术方案的撰写方式，将本案核心发明点涉及的多道油槽的结构概括限定为：多道油槽中至少具有一道第一回油槽和一道第二回油槽，多道油槽中仅第一回油槽的一端延伸至储油槽、仅第二回油槽的一端延伸至第一油封槽或第二油封槽，多道油槽间互不相交、但多道油槽在轴部件的轴向上能够连续地覆盖位于储油槽和第一油封槽或第二油封槽之间的这部分轴部件。最终，概括提炼出一个保护范围恰当、合理、表述清楚的独立权利要求1，很好地展现了本案的主要发明构思。

  在撰写独立权利要求1的从属权利要求时，根据本案要解决的其他次要技术问题，逐层地进一步限定权利要求1所概括的技术方案。最终概括出的从属权利要求的保护范围恰当、合理，范围逐层递减、层次分明，为后续实质审查节约时间，也为后续专利权的稳定性打好基础。

  撰写说明书时，将交底书中的三个实施例分开撰写，并根据对本案技术方案的充分理解，另外补充了两个实施例。最终，说明书全面撰写实施方式，内容完整详实、表述清楚、严谨描述技术细节，充分地支持独立权利要求1所概括的技术方案，使本领域技术人员能够充分理解独立权利要求1所概括的技术方案，也使得本专利权利要求的保护范围稳定，在实际应用能够很容易判定侵权行为，有利于权利人维权，确保权利人的合法权益。

（六）合理布局权利要求

回归专利制度初衷，有力保护有效维权

根据实际技术贡献，划定保护范围界限

  本案交底书涉及一种缝纫机轴的润滑及回油结构，并指出现有缝纫机中存在的主要问题是：缝纫机中因下轴和下轴前套之间润滑不充分而出现咬死的问题。因此，本案交底书限定的技术领域是缝纫机技术领域。但是，代理师在撰写过程中，认为本案涉及的技术可以应用到其他技术领域中，只要是相互配合的轴和轴套，都可以使用本申请中的技术。对此，专利代理师结合撰写前的检索和与发明人的有效沟通，在撰写权利要求时，将本案的保护主题从大到小划分为以下三个：

  保护主题1：独立权利要求1保护轴部件润滑结构，不局限于缝纫机，将范围扩大到轴套部件和轴部件之间的润滑结构。

  保护主题2：独立权利要求6保护轴部件润滑系统，但也仍然没有局限在缝纫机这个领域中，使轴部件润滑系统在其他技术领域中也能维权。

  保护主题3：独立权利要求7保护缝纫机，将技术领域限定为缝纫机，是交底书中直接对应的技术领域。

  因此，本申请将保护主题从大至小依次划分为：轴部件润滑结构、轴部件润滑系统、及缝纫机，形成多项独立权利要求，独立权利要求1再合理布局了多项从属权利要求。最终，本案的权利要求书布局层次分明，范围逐层递减，形成多层布局，大、中、小的保护范围有机结合，对缝纫机中的零部件及其整体进行有效保护，有利于权利人的后续维权，确保权利人的合法权益。

撰写后

（七）完善质检机制

严格质量流程管理，机构内部多级质检

协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通

  专利申请文件的多级质检，是专利申请文件交局前期的一个重要环节，有助于提高专利申请文件的质量，有助于提高专利授权的成功率，保障创新主体的核心竞争力和知识产权的保护。

具体到本案，本案先后经过自检、所内质检、创新主体审稿这三个检查环节。首先，专利申请文件撰写完成后，代理师对照事务所内部的自查表格进行权利要求书和说明书的形式自查与实质自查，由此完善初稿。其次，将专利申请文件的初稿上传至内部的质检系统，由所内专职质检人员质检，重点检查专利申请文件的内容、形式、技术描述的准确性等，严格把控每件专利案件的撰写质量。最后，再将初稿文件发于发明人和专利管理人员审核，协同创新主体审稿。创新主体有反馈后，专利代理师第一时间与创新主体沟通并反馈，最终形成一份双方都认可的专利申请文件的定稿，并及时递交国家知识产权局。

审查中

（八）全面考虑答复方案

权衡保护与授权，谨慎制定答复策略

避免不必要限缩，实现专利保护目的

  在发明实质审查过程中，答复审查意见是重要一环。答复审查意见时通常会伴随着专利申请文件的修改。此过程中，专利代理师要仔细研读审查意见中所引用的对比文件和审查员的评述，有助于精准地抓住本案与对比文件的区别以及精准地重新确定本案要解决的技术问题。在修改专利申请文件时，不能为了增大授权几率而一味地缩小独立权利要求的保护范围，要权衡好保护与授权，谨慎地制定答复策略。

  本案在实审过程中，审查员仅指出一个形式问题。由此也从侧面反映出：本案独权1概括的技术方案是合理的；在审查阶段缩短了审查周期，有利于快速取得授权；在授权后期也有利于专利权人维权，很好地实现了知识产权的保护。

  二、科学定价

推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次

建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才

  针对专利代理费的科学定价，有必要推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次，并建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才。首先可以明确质量评估标准，比如事务所内部公开发布并推行《专利撰写质量评价标准》，作为所内案件质检的统一标准，以提升专利撰写质量，优化专利代理服务，使专利代理的秩序更加规范化。最终，使专利代理行业更好满足创新主体需要，对知识产权强国建设的支撑作用更加凸显。

  另外，对于所处理的专利申请质量较高（例如高质量、高授权率）的专利代理师，设立奖励和晋升机制，为专利代理师带来更高的收入，激励专利代理师更加注重专利申请的质量，提升整个行业的服务水平。

  三、培育高端专利服务

开拓国际视野，提前规划海外布局

拉通行业链条，打造金牌服务机构

  培育高端专利服务需要从多个方面入手，包括开拓国际视野、提前规划海外布局，与国际优秀同行建立紧密联系，了解全球专利行业的最新动态和发展趋势。

  要成长为富有经验的专利代理师，需要在内外案件、外内案件中，了解国外专利代理师的撰写思路、撰写规范、撰写风格，及对于权利要求书、实施例的要求及细节的修改要求。也就是说，与国外专利代理所合作处理案件，有助于中国专利代理师拓展国际视野。在这样的背景下，国内事务所和国外优秀同行应建立良好的合作关系，通过大量案件的往来合作，有利于国内代理师学习各国专利代理经验，也能打通专利事务所服务的各个环节，获得客户良好的口碑，打造金牌服务机构。

  同时，专利代理行业培育高端专利服务，能引导和帮助创新主体建设以专利为核心的“产学研+知识产权服务”协同创新机制，激励创新主体开展高价值专利布局，以高价值专利产出与运用为核心目标，着力培养一批创新度高、市场前景好、竞争力强的高价值专利，促进专利转化实施，有效推进创新驱动发展。同时，也能开拓创新主体的国际视野，帮助创新主体提前规划海外布局。

  四、本案代理心得总结

  第一、充分理解技术交底书以及与发明人的有效沟通是非常重要的，只有在充分理解发明人的发明构思后，才能有效抓住要解决的主要技术问题以及解决该主要技术问题所采用的技术手段。

  第二、撰写之前，有必要检索现有技术，了解行业的发展现状和本案的背景，还能预判本案的新颖性和创造性。

  第三、撰写权利要求书时，不要局限于技术交底书中所给的实施例，应当将技术交底书中涉及的实施例扩散到其他技术领域中，合理布局权利要求书，保护范围逐层递减。

  第四、撰写独立权利要求1时，根据本案要解决的主要技术问题，应当采用概括的方式提炼出独权1的技术方案，该技术方案足以能够解决本案要解决的主要技术问题即可，切勿引入非必要技术特征。

  第五、撰写说明书时，应该根据权利要求书所概括的技术方案进行扩充，充分支持权利要求书。

 

  典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列：

1.2023年全国典型发明专利撰写案例评选结果

2.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列一

3.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二

4.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三

5.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列四

6.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列五

7.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列六

8.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列七

9.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列八
10.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列九

11.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十

12.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十一

13.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十二
14.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十三

15.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十四

16.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十五

17.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十六
18.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十七
19.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十八
20.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十九
21.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十
22.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十一
23.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十二

24.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十三

25.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十四

26.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十五

27.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十六

28.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十七

本文摘自《全国典型发明专利撰写案例选编》