编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写质量，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会将陆续择优推送获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。

注：典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列材料附在文末，可点击相应链接查看。

 

关于发明专利“升降式滚子超精研磨调头的连线机构”（专利申请号202111078759.8）的撰写经验分享

署名：周建武

所在机构：南京天翼专利代理有限责任公司

 

前言

高质量撰写专利申请文件并高质量答复审查意见，既能实现对创新主体发明创造的有效保护，又能实现专利代理师的个人价值，对专利制度的有效运转发挥着至关重要的作用。而专利申请文件撰写的质量，除在专利审查以及侵权纠纷处理中得以体现外，其他能够检验专利质量的机会并不多，中华全国专利代理师协会开展典型发明专利撰写案例评选工作不仅是对入选典型撰写案例的代理师撰写能力的肯定，更为激励广大专利代理师不断提高撰写能力，从而有效促进专利代理行业的高质量发展。

 

案件简介

2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“升降式滚子超精研磨调头的连线机构”（申请号202111078759.8）主要采用上输送装置和下输送装置连接两个超精研磨设备，将滚子在两个超精研磨设备之间进行转换输送，使两个超精研磨设备对滚子进行两次或多次研磨技术，解决目前滚子研磨中在两台超精研磨设备之间的转送由人工完成而致滚子研磨效率差的技术问题。本案于2021年9月15日申请，经过一次审查意见答复，于2022年6月14日授权公告。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体代理师及其他行业相关人员参考借鉴。

 

一、以质量为导向开展专利代理工作

撰写前

（一）了解宏观布局

对接创新主体需求，规划保驾护航战略

以专利运营为目标，助力专利转化运用

由于该发明的申请人对创新成果有着较强的保护意识，且申请人对创新成果的转化率有着较高的期待，故申请人提供了完整技术交底文件并要求对技术方案进行检索。

本专利涉及的技术领域属于轴承滚子加工生产设备领域，而轴承在各领域中均被广泛的应用，而本专利可实现滚子在两个超精研磨设备之间的输送，相较于现有技术人工完成滚子在两个超精研磨设备之间的转换，极大的提高了滚子的研磨效率，因此该专利有着广阔的应用前景，发明人自述，本专利的改进在于轴承滚子加工生产设备中的滚子研磨调头的连线机构，故确定本专利保护的目标是相应的调头连线机构，专利保护的主题明确，便于后续专利的转化实施以及可能的专利许可转让事宜的确定。

（二）提炼交底书发明点

理清行业技术链条，深入了解技术前沿

掌握行业技术语言，与发明人有效沟通

经与发明人沟通，据发明人所了解，当前轴承滚子经过对数曲线优化后的表面凸度加工成为主要的难点，但由于各种不同的影响因素导致生产过程中只经过一次超精研磨，滚子无法达到所要求的表面凸度，需要将超精研磨过的滚子再次调头进行一次或多次超精研磨，人工将经过一次超精研磨的滚子收集、调头再放入下一台设备中会严重影响生产效率，并且可能因为人工失误而产生没有调头的情况，由此确定本专利要解决的技术问题是现有技术中滚子研磨中在两台超精研磨设备之间的转送由人工完成而致滚子研磨效率差的技术缺陷。

鉴于上述技术问题，发明人解决技术问题的技术方案是设置上输送装置、下输送装置和调头装置，调头装置设置于上输送装置和下输送装置的一端处，通过调头装置使滚子在上输送装置和下输送装置之间进行转换，进而实现滚子在不同超精研磨设备之间的转换，以提高滚子研磨的效率。

经专利代理师仔细研读申请人发送的技术交底书及与发明人进行有效的沟通，专利代理师了解了上输送装置、下输送装置和调头装置的具体结构，并确定了整个技术方案中所涉及的技术术语。

（三）检索现有技术

强化专利检索意识，提升专利检索能力

提高专利申请门槛，严把专利申请源头

为了更全面了解现有技术，以更准确的确定本专利解决的技术问题，合理的确定本专利要求保护的范围，以在撰写中确定必要技术特征与非必要技术特征，同时确定申请人提供的技术方案是否存在新颖性和创造性的缺陷，以给予申请人是否继续进行专利申请提供合理化的建议，专利代理师展开了对该技术方案的检索工作。

专利代理师首先以发明人提供的主题为关键词进行初步的检索，确定本申请属于用于磨削或抛光的机床、装置或工艺，由此确定本专利的IPC分类小类是B24B；然后，专利代理师从申请人提供的技术交底书中提取关键词及其同义词，具体为：升降、上升、提升、下降、调头、掉头、滚珠、滚子、换位、连线、联线，并针对关键词和分类号作各种组合进行检索，并得到相应的现有技术文件。

在检索完成后，专利代理师根据检索的结果，对本专利的新颖性和创造性进行评价，并且根据申请人与本专利代理机构签订的合同约定，填写评估表，由专利代理师签名并加盖专利代理机构公章后发送给申请人。

撰写中

（四）投入足够时间

增加撰写时间投入，打造行业工匠精神

控制人均代理数量，保障服务质量导向

在本专利的撰写过程中，专利代理师时刻与发明人保持沟通，并投入较多的时间对专利申请文件进行撰写，专利代理机构于2021年7月1日将本件专利申请指定专利代理师办理，专利代理师在向申请人发送评估表后开始撰写工作，并于7月下旬向发明人发送专利申请初稿，后与发明人经过电话及微信沟通，对专利申请文件进行多次修改，于2021年9月13日发明人确认定稿，2021年9月15日正式向国家知识产权局提交申请。

自专利代理师接到本专利技术交底书至正式向国家知识产权局提交专利申请，共经历两个半月的时间，专利代理师投入了充足的时间进行撰写，而不是一味的追求撰写数量，既保障了专利撰写的质量，也保障了对申请人的服务质量。

（五）撰写足够页数

全面撰写实施方式，严谨描述技术细节

明确主题清晰表述，展现完整发明构思

在说明书的撰写过程中，经专利代理师的分析及与发明人确认，由于检索到的现有技术与本申请的差异较大，而申请人所提供的现有技术与本申请的技术方案更接近，故在背景技术中并未引用专利代理师检索到的现有技术文件，而是以申请人提供的现有技术对背景技术及现有技术存在的技术缺陷进行说明。

在撰写发明内容时，根据专利法及专利法实施细则的规定，将权利要求书的内容在发明内容中进行记载，并且在对应的技术改进下均记载与其改进相对应的技术效果，并在发明内容的最后部分，根据专利法及专利法实施细则的要求，对本申请总体的技术效果进行总结性的记载，使本申请的改进点和具体的技术效果更直接，更容易理解。

对于具体实施方式的撰写，根据本申请的改进，由于本申请可以在不设竖直挡板及传感器的前提下进行实施，并解决本申请所要解决的技术问题，故在实施例1中不对竖直挡板及传感器进行记载，而是增加实施例2，对上述竖直挡板及传感器进行具体的限定，并在实施例3中进一步的增加上转向盘和下转向盘，以进一步的提高本申请的技术效果，采用不同的实施例对具体实施方式进行说明，为以后可能的修改提供更多的可能性，如在无效宣告程序中被认定不清楚，可以删除对应的实施例而不致修改超范围，从而提高本申请的稳定性。

通过上述对说明书的详细介绍，本专利的篇幅相较于发明人发送的技术交底书有了大幅的增加，使本专利对技术方案的细节描述更详细严谨，主题的表达也更清晰，发明人的发明构思也得到了完整的展现。

（六）合理布局权利要求

回归专利制度初衷，有力保护有效维权

根据实际技术贡献，划定保护范围界限

专利制度的初衷是保护技术创新，促进技术进步，本专利解决滚子研磨中在两台超精研磨设备之间的转送由人工完成而致滚子研磨效率差的问题，通过上输送装置、下输送装置与调头装置本身的功能限定即可，不需其他多余的技术特征，故确定上输送装置、下输送装置与调头装置为本申请的必要技术特征，可以对技术方案进行有力的保护，可以在出现纠纷时有效的维权。

在独立权利要求1的撰写时，根据调头装置的用途，对其上输送装置和下输送装置的位置进行限定，并分别对上输送装置、下输送装置和调头装置的功能进行了限定，由此得到具有完整技术方案的独立权利要求1，并且独立权利要求1的技术方案可以解决说明书中提出的现有技术存在的缺陷，独立权利要求1没有对上输送装置、下输送装置和调头装置的具体结构进行限定，避免独立权利要求1记载的技术特征数量过多，从而确保了保护范围最大的独立权利要求1的保护范围适当。

由于独立权利要求1采用功能性的限定，对上输送装置、下输送装置和调头装置进行撰写，故从属权利要求2分别对其进行具体限定，首先对上输送装置和下输送装置的高度进行限定，接着对调头装置的具体结构进行描述，并且对调头装置如何实现滚子在上输送装置和下输送装置之间的转换进行了描述，在确保从属权利要求2保护范围清楚的前提下，使权利要求2的技术方案满足专利法规定的清楚、完整的要求。

从属权利要求3至4对调头装置的结构进行了限定，并逐步的对调头装置的具体结构进行细化描述，使权利要求3和权利要求4的保护范围逐步缩小。

权利要求5至6对上输送装置的结构进行进一步的限定，以配合调头装置使用，对上输送装置的具体结构逐步细化，确保权利要求的层次清晰。

权利要求7至9继续对调头装置中的工作台结构进一步的限定，权利要求10增加对上转向盘和下转向盘的限定，从而使从属权利要求的布局更合理，也方便后续可能对申请文件进行的修改。

本专利的权利要求保护范围适当，层次清晰，充分的利用功能性限定对结构进行保护，既有利于后续可能的无效程序对权利要求的修改，又可有力的保护本专利的技术方案，可以有效的维护申请人的利益。

撰写后

（七）完善质检机制

严格质量流程管理，机构内部多级质检

协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通

为了确保专利申请文件的撰写质量，我们一直坚持内部质量检测，专利代理师撰写的申请文件，由办理相同领域的其他专利代理师进行互检，以发现撰写中可能出现的问题。

专利申请文件撰写完成后，发送给发明人审稿，由发明人确认技术方案的撰写是否存在不清楚的缺陷，并引导发明人确认技术方案的撰写是否存在非必要技术特征，在撰写过程中将修改及时反馈给发明人，请发明人再次确认，由专利代理师与创新主体共同完成专利申请文件的定稿。

审查中

（八）全面考虑答复方案

权衡保护与授权，谨慎制定答复策略

避免不必要限缩，实现专利保护目的

在收到国家知识产权局发出的审查意见通知书后，专利代理师先阅读审查意见通知书的内容，及时将审查意见通知书中引用的对比文件发送给发明人，并提供答复建议，供发明人参考。

本申请由于前期检索较为充分，审查员检索到的对比文件仅对独立权利要求1的创造性进行了评述，同时对于独立权利要求1和从属权利要求3由于笔误造成的不清楚进行了说明。

由于独立权利要求1采用了功能性限定的方式对结构进行撰写，审查员所认定的区别技术特征亦是本申请的功能性技术特征，经过对审查员提出的意见进行分析，发明人基本认可审查员的意见，故将原从属权利要求2关于调头装置的结构合并到原独立权利要求1中，克服本申请创造性的缺陷，同时对形式缺陷进行修改，审查员对修改后的权利要求进行审查，并授予专利权。

由于本专利采用了功能性的限定，独立权利要求1和从属权利要求2的技术特征均较少，合并后整体的技术特征也不多，虽然修改限缩了保护范围，但该种限缩是必要的，限缩后的独立权利要求1仍具有较为适当的保护范围，且修改后的独立权利要求1可以更好的得到说明书的支持，仍能达到预期的保护效果。

二、科学定价

推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次

建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才

本专利原独立权利要求1的技术特征构成上，仅记载有上输送装置、下输送装置与调头装置，再通过功能性限定的技术特征，对上输送装置、下输送装置与调头装置的功能进行限定，在解决现有技术中存在的技术缺陷的同时，确保本申请具有最大的保护范围，并在说明书中对本专利的具体结构进行详细的说明，使权利要求得到说明书的支持。通过高质量服务让创新主体认可本专利申请文件的撰写质量，使代理机构在定价上拥有更多的话语权。

当越来越多的人知晓高质量的专利撰写能够获得可观的收入时，会有更多的高层次人才考虑进入专利代理行业，从而为专利代理行业吸引更多的优质人才。

三、培育高端专利服务

开拓国际视野，提前规划海外布局

拉通行业链条，打造金牌服务机构

鉴于现有技术中滚子研磨时在两台超精研磨设备之间的转送由人工完成而致滚子研磨效率差的问题，并非我国技术市场所独有的，其他国家的技术市场也存在相同的技术问题，本专利的技术方案也具有在海外进行保护的需求，专利权人可以考虑放眼国际，规划海外专利布局，以使本专利的技术方案在海外获得专利保护，为专利权人获得更多的利益。

在进行专利海外申请的同时，可通过国外的专利代理机构了解当前国外滚子研磨技术的发展状况及潜在的技术实施主体，帮助专利权人后续的维权提供方向，并在他人日后提交相同技术方案的专利申请时，及时提交公众意见或者及时的提交专利无效宣告请求，也可以拓展诸如诉讼、专利运营等方面的业务，为创新主体提供更好的服务。

四、本案代理心得总结

在专利撰写的全过程，必须时刻与发明人进行有效的沟通，在充分了解技术方案，并对现有技术进行充分的检索后，再进行撰写，如此才能确定要求保护的合理范围，撰写出清楚完整的专利申请文件。

在专利申请文件撰写中，为了获得适宜的保护范围，可以采取功能性限定的方式，对专利独立权利要求的技术方案进行撰写，得到升降式滚子超精研磨调头的连线机构的完整技术方案，同时从属权利要求对上输送装置、下输送装置、推料装置、工作台、上转向盘和下转向盘进行逐步的细化描述，使权利要求的撰写清楚完整，保护范围逐步缩小，逻辑层次感好。

对于说明书的撰写，对技术方案的技术效果，要进行充分的分析说明，以便于审查员及公众理解技术方案，对技术方案的创造性做出合理的判定。在具体实施方式中，由于本专利独立权利要求对上输送装置、下输送装置与调头装置采取了功能性限定的方式进行撰写，因此必须对专利的细节进行详细严谨的描述，避免出现不清楚或权利要求得不到说明书支持的问题，因此尽可能多的撰写实施例，以使权利要求书得到说明书的支持，并且在后续出现说明书不清楚的问题时，可以删除相应的实施例，而不会对其他实施例造成影响。

典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列：

1.2023年全国典型发明专利撰写案例评选结果

2.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列一

3.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二

4.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三

5.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列四

6.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列五

7.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列六

8.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列七

9.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列八
10.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列九

11.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十

12.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十一

13.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十二
14.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十三

15.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十四

16.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十五

17.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十六
18.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十七
19.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十八
20.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十九
21.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十
22.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十一
23.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十二

24.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十三

25.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十四

26.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十五

27.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十六

28.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十七

29.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十八

30.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十九

31.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十

32.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十一

32.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十二

本文摘自《全国典型发明专利撰写案例选编》