编者按：为深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，认真落实《推进专利代理行业高质量发展行动计划（2022-2025年）》任务要求，推动专利代理行业高质量发展，不断提升专利申请文件的撰写质量，为专利代理业务能力的全面提高奠定良好基础，协会于2023年开展了全国典型发明专利撰写案例推荐活动。本次活动共收到参选文件566篇，经过初审、终审等评选环节，从机械、电学、化学三个领域共选出60篇典型案例。为进一步提高典型案例成果运用，协会共陆续择优推送35篇获评典型案例撰写经验分享，供专利代理机构以及专利代理师参考借鉴。

注：典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列材料附在文末，可点击相应链接查看。

 

关于发明专利“基于栅极外悬量调制晶体管的新型熵源结构及其制造方法”（专利申请号202210031829.2）的撰写经验分享

署名：涂年影

所在机构：深圳市精英专利事务所

 

前言

为推动专利代理行业高质量发展，不断提高专利申请文件的撰写质量，专利代理机构应通过规范的制度引导，激励专利代理师不断提升代理能力。专利代理师作为专利案件撰写的主体责任人，应在专利代理执业中不断学习、拼搏进取，努力提高自身业务水平，树立专利质量的责任意识，将个人专业素养的提升融入知识产权强国建设的发展大局，秉持严谨、专业、诚信、负责的态度为创新主体提供高质量专利代理服务。

 

案件简介

2023年全国典型发明专利撰写案例获评案件“基于栅极外悬量调制晶体管的新型熵源结构及其制造方法”（申请号202210031829.2）主要采用互补型金属氧化物半导体工艺制造一种具有独特物理形状的新型熵源结构的技术，解决目前应用于信息加密处理中物理不可克隆函数电路的熵源可靠性较差问题。本案于2022年01月12日申请，于2022年04月01日授权公告。以下是本案撰写过程的经验分享，请全体专利代理师及其他行业相关人员参考借鉴。

 

一、以质量为导向开展专利代理工作

撰写前

（一）了解宏观布局

对接创新主体需求，规划保驾护航战略

以专利运营为目标，助力专利转化运用

在案件撰写前需要提前对接创新主体的实际需求，针对大学、科研机构等创新主体，制定专门的辅导策略。可针对性地对创新主体进行专利业务培训，以辅导创新主体确定采用何种知识产权类型对创新成果进行保护，了解什么样的科研项目适合申请专利，申请何种类型的专利，从而提前规划并针对不同类型的创新成果施行不同的保护策略。

例如，针对高校专利申请，向学院老师及学生宣导其创新成果中的部分具有重大改进的电路结构、电路加工工艺适合申请专利，而另一部分集成电路的外观排布结构则适合以集成电路布图设计的方式进行保护。

代理机构应当与创新主体充分、及时地进行技术交流，适时获取论文发表计划，了解正在开展的科研项目，以实际产出成果及技术应用前景为基础，以能够进行专利转化运用为导向，针对性地引导创新主体进行专利方案的挖掘，从而助力创新主体的专利转化运用。

（二）提炼交底书发明点

理清行业技术链条，深入了解技术前沿

掌握行业技术语言，与发明人有效沟通

理清行业技术链条，有助于理解行业技术发展脉络，从而找准本申请技术方案的改进点及现有技术所存在的技术缺陷，并找准核心发明点。首先需要清楚了解本申请方案的技术问题及技术效果，技术问题反映了现有技术存在的缺陷，而技术效果是解决技术问题所带来的优点及好处。然后结合考虑技术问题和技术效果，准确确定本申请技术方案的核心发明点。

具体而言，首先判断交底书中陈述的技术问题是否客观存在，以产品使用者角色阅读交底书，从产品使用者的角度思考、审视现有技术是否存在交底书中对应描述的技术问题，从而确定技术问题是否客观存在。

同时，还要思考技术问题的产生是由于人为因素造成的，还是由于技术缺陷造成的；若技术问题的产生掺杂了人为因素，则需要排除人为因素的影响才能准确确定现有技术存在的缺陷。

例如，本案件的交底书中描述有“传统密钥会存储在非易失性存储器中；而非易失性存储器保存的数据在其掉电后并不会消失，但是如果使用暴力拆解芯片外部，使用微小的金属探针即可读取存储器中的数据，进而导致数据泄露”。从一个应用传统加密方式的使用者的角度来看，密钥确实是存储于非易失性存储器中，依靠已知的信息还原手段即可对非易失性存储器进行拆解并还原其中的数据信息，从而致使密钥泄露，则交底书中描述的这一技术问题确实客观存在。而密钥的泄露并非是由于人为因素造成的，其技术缺陷是由于密钥的存储方式这一客观事实所造成的。

在专利案件处理的过程中，与发明人进行有效沟通，不仅能提高案件质量，还能提高案件处理效率。与发明人充分沟通并获取其在研项目、已完成并撰写文稿的项目、已完成并发表论文的项目等信息，针对已完成并具有实际实施价值的项目进行重点挖掘；明确所发表论文的预计公开时间、未发表论文的预计发表时间，以合理安排所挖掘的专利案件的撰写及提交日期，确保专利案件申请日在论文公开日期之前；同时，提醒发明人在电子资料传输及学术会议中展示资料时采取必要的保密措施，避免技术资料意外公开。

（三）检索现有技术

强化专利检索意识，提升专利检索能力

提高专利申请门槛，严把专利申请源头

通过专利检索和对比分析，能够确定当前案件的新颖性及创造性，厘清当前案件的技术优势，有助于提高专利申请的质量。

在此过程中，需要准确地从交底书中总结提炼关键词，灵活运用各类型检索运算符与关键词进行组合，以形成覆盖范围全面、检索限定准确的检索式，通过对检索得到的专利文件进行筛选以获取最接近现有技术进行对比分析。

在处理创新主体为高校的专利案件时，还需要重点检索相关论文，通过结合专利文件的检索及相关论文的检索，综合对比判断当前案件的新颖性及创造性，以提高检索分析的准确性。

例如，在对本案件进行检索分析时，首先基于案件内容构建基础检索式，通过与发明人沟通明确与基础检索式中的关键词对应的同义词、外文词汇，基于同义词及外文词汇对基础检索式进行扩展，并且结合案件内容所属技术领域确定IPC/CPC分类号，以进行针对性检索。在进行专利检索分析的同时，还通过发明人提供的参考文献以及我方自行检索到的相关论文对方案内容的新创性进行对比分析，从而保证检索分析的全面性及准确性。

在进行专利申请评估的过程中，要严格把控申请门槛，对不符合专利客体的方案要及时向创新主体提出并给予合理解释，对不以保护创新为目的、不以真实发明创造活动为基础的方案要及时终止申请。以技术方案的分析判断结果，结合新颖性、创造性及实用性的分析结论，提供准确、客观的评估结论，从源头上把控专利申请的准入条件。

撰写中

（四）投入足够时间

增加撰写时间投入，打造行业工匠精神

控制人均代理数量，保障服务质量导向

高质量的专利文件离不开充分的分析和细节的打磨，因此需要严格确保专利案件的撰写时间和效率。通过对交底资料进行详细分析，以准确把握技术问题及所能够取得的技术效果，并准确提炼核心发明点；再通过充足时间撰写专利稿件并进行细致打磨，从而提升专利撰写的质量。

在对交底书进行深入分析的过程中，由于技术问题与技术效果紧密结合，因此可以根据技术问题对应理解技术效果。可判断交底书中描述的技术效果是否是解决技术问题所能够对应实现的，若技术效果不是针对性地解决技术问题后对应能够实现的效果，则技术效果与技术问题不匹配，需要进一步确定技术问题是否准确或技术效果是否存在偏差。

例如，本案件为了解决“密钥的存储方式安全性不足”这一技术问题，通过PUF电路中的熵源结构随机生成密钥以替代在非易失性存储器中存储密钥，即可对应实现提高密钥存储的安全性这一技术效果，因此技术效果是针对性地解决技术问题后能够实现的效果，技术问题与技术效果相匹配。

进行方案实施过程中不同的技术特征所取得的技术效果的贡献度可能不相同，则可根据技术特征对技术效果的贡献度大小进行核心发明点的总结提炼；总体而言，对技术效果的贡献度越大，则该技术特征的核心程度也越高。

要严格把控服务质量，不盲目追求案件处理数量，确保人均案件处理数量在合理范围内。专利代理师应遵循质量优先、服务为本的原则，合理安排足够的时间撰写专利案件，并保证案件处理过程中的服务质量。

（五）撰写足够页数

全面撰写实施方式，严谨描述技术细节

明确主题清晰表述，展现完整发明构思

说明书必须对权利要求书提供充分的支持，对权利要求中技术方案的实现过程进行清楚、准确地描述。具体而言，在说明书撰写过程中需要注意以下细节。

权利要求中出现的名词需要在说明书中进行对应描述，部分英文缩写则需要扩展中文含义、英文全称进行补充描述。同样，权利要求中出现的实施方法、操作过程也需要对应进行描述。

对发明内容进行描述的方式多种多样，针对计算过程如果用语言文字难以描述清楚，则可增加公式，在引入公式时，需要注意检查公式中的参数是否均具有解释、前后公式之间相同的参数是否含义相同、公式之间是否存在冲突等问题。

针对说明书中相关参数范围的描述，需要与权利要求书相对应，并且可在说明书中补充论述权利要求书设定相关参数范围的优点。

同时，可在说明书中结合发明主题以实际操作示例的方式对整体技术方案进行展示，以清晰地展现完整的发明构思。

（六）合理布局权利要求

回归专利制度初衷，有力保护有效维权

根据实际技术贡献，划定保护范围界限

专利案件的撰写过程中，确定权利要求的基本架构是重中之重。通常而言，核心发明点必须置于独立权利要求中，通过核心发明点来体现专利案件最核心、最重要的技术内容，通过次要发明点与核心发明点进行组合，以次要发明点优化核心发明点从而形成不同的保护层级。

确定权利要求的基本架构时，在独立权利要求包含必要技术特征的前提下，分析独立权利要求中是否包含核心发明点且排除次要发明点，以实现独权具有最大的保护范围。

针对本案件中既有硬件结构又有制造方法的情况，需要综合考虑硬件结构对技术方案中技术效果的实现更重要，还是制造方法对技术效果的实现更重要。通常而言，由于硬件结构在专利侵权判定时具有相对优势，权利要求书撰写时可适当偏重描述硬件结构。

在从属权利要求撰写过程中，需要注意检查从属权利要求之间的特征内容或参数范围是否存在冲突，若存在冲突或不合理之处，则需要对应修改。

撰写后

（七）完善质检机制

严格质量流程管理，机构内部多级质检

协同创新主体审稿，及时反馈随时沟通

通过严格的质量管理流程对专利案件进行形式问题的检查，比如对说明书及权利要求书进行错别字、符号错误检查，以确保说明书及权利要求书中相同指代的元件名称及附图标记相一致，确保说明书及权利要求书的描述内容与说明书附图相对应。

完成稿件撰写后需要协同创新主体进行审稿，针对其中涉及的技术问题，需依据发明人的要求进行全文统一修改；针对其中涉及的形式问题，则需以专利法及实施细则为准则，在不超出相关规定的情况下进行合理修改。

审查中

（八）全面考虑答复方案

权衡保护与授权，谨慎制定答复策略

避免不必要限缩，实现专利保护目的

本案在权利要求布局过程中，明确栅极外悬量的变化形成熵源是需要在独立权利要求中进行体现的核心发明点，且该核心发明点未被其它文献资料公开，因此本案件未收到审查意见直接获得授权。

在一般的审查意见答复过程中，需以专业能力对审查意见进行认真分析，谨慎制定行之有效的答复策略，并结合发明人的意见针对性地修改权利要求、准备答复文件。同时需要避免将过多的区别技术特征或过小的限定参数补充至独立权利要求中，确保权利要求具有合理的保护范围。

二、科学定价

推动以质量为导向的专利代理定价机制，提升行业层次

建立以质量为标准的代理师收入新模式，吸引优质人才

代理机构要制定合理的内部制度，通过内部制度约束，提升专利代理师的案件撰写质量。并且通过不断努力让创新主体认识到专利代理工作的价值和意义，使得代理服务费定价与专利案件撰写质量匹配，以提升行业层次。

同时，通过建立专利代理师分级制度，让专利代理师的能力与相应等级、收入相匹配。通过提高资深专利代理师的收入，吸引优质人才源源不断地加入专利代理行业。

三、培育高端专利服务

开拓国际视野，提前规划海外布局

拉通行业链条，打造金牌服务机构

鼓励、引导创新主体以国际视野进行知识产权保护，针对具有较高运营转化价值的专利案件，以案件适用的地域范围为基础，合理运用《巴黎公约》、《专利合作条约》、《工业品外观设计国际保存海牙协定》等进行海外专利布局。

我们在实际工作过程中，根据专利申请的时间点适时提醒创新主体提出PCT申请的截止时间、PCT申请进入其它国家的截止时间，以使创新主体可根据需求选择对专利提出PCT申请或进入其它国家申请，提高专利海外布局的处理时效。

针对知识产权服务的特点，除了在申请阶段为创新主体提供优质服务之外，还需要扩展代理机构的服务品类，提升代理机构在知识产权的转化运营及知识产权的维权诉讼上的业务能力及服务质量，为创新主体提供“确权、用权、维权”一站式服务，实现知识产权各服务阶段的无缝衔接，从而打造金牌服务机构。

四、本案代理心得总结

专利代理师在处理案件时，应当保持积极向上的工作态度和严谨客观的工作作风，以扎实的专业技能全心全意地为各类创新主体提供优质、高效的服务。

专利代理师还应当多了解国家发展规划和科技发展动态，获取当前技术发展的热点、紧跟技术发展潮流，提前储备相应的科学知识，以适应当前日新月异的科技创新，助力新质生产力发展。

典型案例评选结果以及往期典型案例撰写经验分享系列：

1.2023年全国典型发明专利撰写案例评选结果

2.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列一

3.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二

4.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三

5.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列四

6.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列五

7.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列六

8.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列七

9.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列八

10.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列九

11.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十

12.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十一

13.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十二

14.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十三

15.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十四

16.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十五

17.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十六

18.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十七

19.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十八

20.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列十九

21.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十

22.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十一

23.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十二

24.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十三

25.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十四

26.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十五

27.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十六

28.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十七

29.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十八

30.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列二十九

31.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十

32.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十一

32.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十二

33.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十三

34.中华全国专利代理师协会全国典型发明专利撰写案例撰写经验分享系列三十四

本文摘自《全国典型发明专利撰写案例选编》